1.2 经济安全研究的现状

正如前文所述，经济安全的研究一直是被作为国家安全研究的一个重要的组成部分展开的，并且随着世界经济的发展以及世界形势的变化，成为越来越重要的一个部分。

研究总是“站在巨人的肩膀上”，经济安全问题的母体（国家安全问题）从来就没有被放弃过。从国外和国内两个方面来看当前的经济安全研究可以发现，总的说来，国外的研究一直保持着将经济安全视为国家安全的一个组成部分这一传统，一定程度上，经济安全的研究等同于国家安全的研究。而国内的研究侧重于将经济安全看成一个独立的问题，建立指标体系来对我国的经济安全进行评估。同时国内一些研究也在一定程度上拓展了思路，在经济安全的研究中包括了国家安全问题的某些方面。

1.2.1 国外的经济安全研究

如前所述，国外的经济安全研究一直保持着在国家安全这个背景下进行研究这一传统。因此，大多数海外学者在宏观层面上，将经济安全看成国家层面问题的一部分，如Medvedev（1998） Medvedev, V., “Problems of Russia's Economic Security”, Russian Social Science Review, 1998,39（6）:4-24.认为没有经济危机就是经济安全的，Ouattara阿拉萨纳·瓦塔拉（Alassane Ouattara）,1942年生，科特迪瓦现任总统（2011—）、前总理（1990—1993）、共和人士联盟党主席、反对党领导人，金融专家，先后任国际货币基金组织非洲部主任和西非国家银行总裁。（1998）认为经济增长等同于经济安全；而在微观层面上，经济安全则侧重于人民生活水平以及财富的安全，如WadhwaniR·丹尼尔·瓦德瓦尼（R.Daniel Wadhwani），美国太平洋大学弗莱彻·琼斯主席创业和管理学院的副教授，哥本哈根商学院管理系、政治系和哲学系，京都大学经济系的访问教授，曾经是哈佛商学院的讲师。曾获得哈佛商学院博士后、宾夕法尼亚大学博士学位、麻省大学阿姆赫斯特分校M.B.A和耶鲁大学学士学位。研究状况：瓦德瓦尼使用历史渊源方法和推理来考察创业行动的基础以及组织与市场的起源和演变。最近，他与人合著《时间组织：历史、理论和方法》（牛津大学出版社，2014年），考察了将历史研究和推理的方法融入组织研究和推理中所面临的认知、理论和方法等方面的机会和挑战。他曾在《战略创新》杂志上发表过《“创业研究的历史方法”的一个特殊问题》，在《组织研究》期刊上发表过《过去的用途：组织和组织的历史和记忆》。（2006）。具体而言，国外经济安全研究有四大特点：

第一，建立符合本国利益的经济安全研究结论体系。国外经济安全研究的主要目的与国内不同，有些国家建立符合本国利益的研究结论体系，并且利用自身学术宣传优势向全球推广，进而利用学术手段最大化本国利益。比如，美国的学者Zoellick罗伯特·B·佐利克（Robert B.Zoellick）,1953年生于美国伊利诺伊州内珀维尔，1975年毕业于斯沃斯莫尔学院。1985年至1988年间，他在里根政府的财政部任职。1992年，他被老布什任命为总统助理。1993年至1998年间，他先后出任联邦抵押协会执行副总裁、美国海军学院教授、华尔街著名投资银行高盛集团的高级顾问。2000年，小布什任命他为美国贸易代表。2005年1月小布什提升他为副国务卿。2007年，他担任世界银行行长。2012年，他结束世界银行行长任期后加盟哈佛大学贝尔弗科学与国际事务中心和彼得森国际经济研究所。近年来，佐利克发表的论文有《对奥巴马新团队的一个局内人建议》《中国在世界经济之中》《我们为什么还需要世界银行：在援助之外》《发展与气候改变》《脆弱国家：确保发展安全》。（2002）认为自由的外贸环境对经济安全有利，而美国作为全球贸易的主导国家之一，自由的全球贸易环境能够降低美国的成本，方便其商品输出，无疑对美国自身有利。

第二，合作化、弱化对抗的经济安全目标。学者Cable（1995）提出了一个新的概念，即地区经济安全，这个理论突破了以往国界的限制，因为在地区经济运行中，由于比较优势的不同，各国都需要技术、原材料、终端商品等要素的常态流动，任何国家都不可能脱离该体系，所以经济安全必须通过相邻国家之间的合作实现，从而形成地区经济安全。

第三，经济安全概念同国家战略息息相关。如，美国将经济安全定义为国家安全的重要组成部分，其核心是以自由市场原则为基础、谋求经济霸权的经济安全观，在考虑经济安全时，着眼点放在全球。俄罗斯经济安全战略的目的，就是通过保障经济发展，为个人的生存和发展，社会政治、经济和军事的稳定，国家的完整，巩固俄罗斯在国际上的大国地位奠定基础。日本经济安全的着眼点则在于解决“资源小国”与“经济大国”，“经济大国”与“政治小国”、“军事弱国”的矛盾。英国学者Dent克里斯托弗·登特，英国LEEDS大学语言文化社会学院教授，研究方向为国际政治经济，专注于东亚经济及其在国际系统中的区位定位，重视东亚区域共同体对国际体系构建的长期作用及挑战。2014年9月应邀出席了中国上海国际问题研究院举办的第11届“中欧关系中的台湾问题”学术研讨会，并发表了题为“经济关系困境：回望过去和展望未来”的演讲。（2001）认为新加坡的经济安全观则是选择合适的外交战略，维持经济稳定增长。可见，世界众多国家都根据自身条件或在国际竞争中所处的位置，将经济安全作为国家战略的组成部分，以经济安全为手段，通过对经济安全的保障来实现国家战略。

第四，2008年经济危机后对经济安全的反思。2008年经济危机之后，很多国外学者都对过往的经济安全体系进行了深刻的反思，提出了改进的方案。经济学家Yunus穆罕默德·尤努斯（Muhammad Yunus），孟加拉国经济学家、孟加拉乡村银行（Grameen Bank，也译做格莱珉银行）的创始人，有“穷人的银行家”之称。他开创和发展了“微额贷款”的服务，专门提供给因贫穷而无法获得传统银行贷款的创业者。2006年，“为表彰他们从社会底层推动经济和社会发展的努力”，他与孟加拉乡村银行共同获得诺贝尔和平奖，曾获得过总计60多项荣誉。（2009）认为现有的经济全球化体系无形之中将两个相距很远的人通过经济关系联结在一起。因此，这样的体系会加快风险的传播，同时会加强对相对贫困的人口的剥削，在未来的一百年，全球需要建立更加务实的消除贫困的经济体系。

1.2.2 国内的经济安全研究

国内对经济安全的研究并没有完全按照国外的思路进行，而更多的是侧重于经济安全问题本身，并兼顾了国家安全的某些方面。具体可以总结为以下四个方面。

第一种研究，从界定经济安全的研究范畴出发，梳理经济安全的影响因素，进而研究经济安全评价的指标体系并确定评分方法，同时对我国的经济安全实行监测预警研究。

首先，来看对经济安全的界定。其一，将经济安全看成一种状态或者能力。顾海兵（2007）认为经济安全研究的重点在于分析外部冲击对本国经济的影响，并且我国经济安全是指通过不断完善自身经济结构使经济具备抵御外来风险冲击的能力。万君康万君康，武汉理工大学管理学院教授，历任教研室主任、管理学院院长、技术经济研究所所长等职，博士生导师。兼任的主要社会工作有湖北省暨武汉市决策咨询委员会委员、武汉市专家委员会管理科学组长、湖北省企业联合会副会长、中国科学及科技政策研究会理事及科技管理与科技政策研究会理事长等。（2001）认为，经济安全是在风险条件一定的前提下，实现对外开放效益的最大化，使国民经济增长和发展可持续，同时尽量避免国家经济命脉被外国资本控制。叶卫平叶卫平，男，1955年生，中国人民大学经济学院教授，主要研究领域为国防经济，出版了多部著作及论文。其近年有关经济安全方面的代表性论文为《国家经济安全的三个重要特性及其对我国的启示》（2008）和《国家经济安全定义与评价指标体系》（2010）。（2008）则倾向于“状态”定义，认为国家经济安全是主权国家的经济发展和经济利益不受外部和内部的威胁而保持可持续稳定发展的一种经济状态。刘斌刘斌，男，经济学博士，现任国务院办公厅督查室副主任，著有专著《国家经济安全保障与风险应对》。（2010）等持有相近的观点。其二，用经济安全的具体表现来对其进行定义。如雷家骕（2006）将一国经济上的“主权独立、基础稳固、稳健增长、充分就业、科技进步、持续发展”视为经济安全。叶卫平（2010）认为经济安全是指基本经济制度和主权不受侵害。可以看到，这种对经济安全的定义并不否定状态论或者说能力论，而是在其基础之上，用经济安全的具体表现来进一步说明什么是经济安全。

其次，在对经济安全做出界定后，在监测预警的角度上，采用指标体系来评估当前的经济安全程度。雷家骕（2006）认为，应当重点分析同国家经济安全相关的因素之间的作用机理，并且要搞清楚对经济安全影响最大的几个要素；顾海兵（2007,2014）将国家经济安全系统分为若干个子系统，同时采用门限非线性的评分方法将各项指标值转化为对经济安全程度的评分；年志远年志远，男，1956年生，吉林大学经济学院教授，主持了近20项国家级、省部级项目，著有《教育理论与实践研究》《二元产权经济学研究》《人力资本产权与国有企业所有权安排》等，目前研究方向为产权理论、制度创新。（2008）将经济安全指标细化为财政金融安全预警指标、社会安全预警指标、外经安全预警指标、资源安全预警指标和产业安全预警指标五大类；叶卫平（2010）将评价指标归类为“经济主权安全情况”与“经济危机风险状况”两大类，并据此进一步提出了二级指标体系；张汉林张汉林，男，1964年生，现任对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院院长、对外经济贸易大学国际经贸学院教授、中国美国经济研究会理事，1996年8月受聘为北京仲裁委员会仲裁员， 1998年5月受聘为山东仲裁委员会仲裁员，主要从事国际经济贸易理论与政策、世贸组织的研究，发表论文250多篇、200余万字，主持了近20项国家级、省部级项目，主编（或副主编）200多部专著与教材，曾先后获得对外经济贸易大学首届科研“百达进步奖”、“全国优秀教育图书奖”、“金钥匙奖”、“安子介国际贸易研究优秀专著奖”、“霍英东教育基金奖”等，入选国家“百千万人才工程”第一、二层次人才，全国高等院校“跨世纪优秀人才”等。等（2011）在将经济安全划分为八个方面的基础上建立了指标体系来测算我国的经济安全程度。

对第一种研究进行梳理可以发现，这种类型的研究，是从“正面”对经济安全进行的研究，即根据研究的目的，定义明确的经济安全概念，之后建立指标体系进行评价。而且这类研究体现了我国与国外研究的联系与区别。那就是国内的研究虽然兼顾了国家安全层面，但更多的是将其他与经济安全问题同属于国家安全的一些要素放在了经济安全这样一个主题下考虑。虽说万物是普遍联系的，国家安全中的很多要素（如信息安全、文化安全等）也确实与经济安全有着千丝万缕的联系，但是每一个概念应该有其明确的内涵与外延，我们反对将经济安全变成一个“筐”，什么都往里面装。明确内涵的同时注重外延却是可取的。

第二种研究，借鉴了国外对财政风险、金融风险的研究成果，从风险防范的角度来考虑经济安全问题。这可以说是从“背面”对经济安全进行分析，即从经济不安全的角度来研究。如张宏民张宏民，男，1973年生，中国石油大学（北京）博士，主修能源经济学，目前从事国内外石油现货和期货市场领域的研究。（2002）提出利用风险分散、金融衍生品等手段对冲石油价格波动对经济安全的冲击；庄芮庄芮，女，教授，国际经济研究院副院长、“海峡两岸经贸交流协会”第二届理事会理事、全国港澳研究会会员，2004年毕业于中国人民大学世界经济专业，获经济学博士学位，2010年赴比利时布鲁塞尔Bruegel研究所做访问学者，研究领域主要为国际经济关系、中国对外贸易和台港澳经济，主持并完成“产业转移背景下我国加工贸易变迁问题研究”（海关总署项目，2012—2014年）和“中国外资流入与外贸发展关系研究”（教育部项目，2007—2010年）等项目。（2005）指出我国钢材进口基本不会影响经济安全，而其他金属矿石进口会增加我国的潜在经济风险；王雪峰王雪峰，1968年生，江西财经大学经济学院房地产经济与工程管理系教师，经济学博士；1990年毕业于北京航空航天大学，获工学学士；2004年毕业于江西财经大学经济学院国民经济学专业，获经济学硕士学位；2007年毕业于中国人民大学经济学院国民经济学专业，获经济学博士学位。其主要研究方向为宏观经济管理、经济安全、不动产经济与管理等，在国内核心刊物上发表相关论文数十篇，其中多篇在CSSCI刊物发表及被中国人民大学复印报刊资料全文转载，并参与了多个重点课题的研究。（2006）发现房地产泡沫会转化为金融风险，进而最终演变为经济不安全。这种研究思路，受限于风险识别与监测预警理论的发展，成果主要集中于财政金融或者说虚拟经济领域，但这一思路下的经济安全研究有着极大的发展空间。

当然也有学者将上述的两种思路结合起来研究经济安全问题。聂富强聂富强，男，西南财经大学教授、博士生导师，研究方向主要集中于金融统计分析与宏观经济问题。聂教授的研究成果中与国家经济安全有关的是专著《中国经济转轨时期金融安全问题研究》（参编，中国金融出版社，2004）、专著《中国国家经济安全预警系统研究》（第一作者，中国统计出版社，2005）、专著《中国金融安全状态研究：监测与预警》（第一作者，中国金融出版社，2011）。参与或主持的与经济安全有关的课题有国家社科基金项目“中国国家经济安全预警系统研究（1999）”、国家社科基金项目“开放条件下的金融安全问题研究（2001）”、国家社科基金项目“金融安全的预警机制与风险控制（2005）”、教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“中国金融国际化中的风险防范与金融安全研究（2006）”。等（2005）类似于第一种研究，将经济安全分为十个方面后，利用每一个方面中具体的指标体系来分析经济安全，但其思考的出发点更多的是风险的预警与防范。

第三种研究，侧重于考察对外开放对我国经济安全造成的冲击。这类研究具有非常鲜明的时代特征，它兴起于20世纪90年代，那时的中国正处在对外开放转轨期，国内市场逐渐向全球开放，吸收的外资不断增加，同时，外资的进入又冲击了我国的所有制结构，我国逐步被纳入全球经济分工的大版图中。因此，按照开放的时间进程，我国经济安全研究也出现了相应的热点轮动。

最开始在20世纪90年代，研究的热点较多集中于外资进入对我国经济安全造成的影响。魏浩魏浩，男，1978年生，经济学博士，北京师范大学经济与工商管理学院国际经济与贸易系副教授、博士生导师，研究方向为国际贸易学和劳动经济学，近三年来发表的论文有《中国制造业单位劳动力成本及其国际比较研究》《对外贸易、国内就业和中国的战略选择》《中国进口商品的国别结构及相互依赖程度研究》《农业劳动力转移与发展中国家出口结构：理论与中国经验研究》《中国进口商品结构及与贸易伙伴的关系研究》等。上述研究集中于对外贸易与就业的关系、进出口结构的影响等方面。（2005）认为当前外商通过直接投资已经控制了我国的部分产业，垄断了部分国内市场，恶化了我国处于技术附庸地位的状况，加剧了我国的人才流失状况，对我国经济安全已经有了显著威胁。罗志松罗志松，男，1975年生，上海市对外经济贸易委员会政策研究室副主任、经济师、注册会计师，主要的研究方向为国际贸易学和货币银行学，近年来发表的论文有《中国企业对外直接投资行为分析》《吸收FDI对我国经济安全的影响及其对策》《银行业外资并购对东道国金融安全的影响及对策》等。上述研究集中于对外直接投资和对外贸易方面。（2005）则提出外商直接投资对我国经济安全的影响要从外贸、生产、投资、科技、金融、资源、税收七个角度进行分析。

随着我国市场逐渐开放，研究热点转移为市场对外开放的风险。李飞李飞，1958年生，男，河北青龙人，清华大学经济管理学院市场营销系教授、博士生导师、中国零售研究中心常务副主任、中法高级时尚培训项目学术主任，主要研究领域为营销定位和零售战略，曾赴法国巴黎第八大学、HEC商学院和美国佛罗里达大学进行学术访问和研究工作，为诸多著名企业提供过营销顾问服务，近三年来发表的论文有《新兴市场品牌成功进入发达市场的双案例研究》《中国零售企业商业模式创新要素及路径——基于胖东来的案例研究》《全渠道营销：一种新战略》《全渠道营销理论——三论迎接中国多渠道零售革命风暴》《网上商店和实体商店的营销异同点研究》等。上述研究集中于零售企业的商业模式和营销渠道的发展创新等方面。（2006）重点研究了零售业开放对经济安全的影响，认为通过初步判断，我国零售业对外开放度仍然处于安全警戒线之内。鲁茉莉鲁茉莉，女，上海外国语大学国际关系与外交事务研究院副教授、经济学博士，代表论文有《当前我国商业银行处理不良资产过程中的高额成本问题》《美国新农业法的特点、背景和国际影响》《试析欧元区改善外部政策协调的必要性与前景》等。（2004）认为我国服务贸易还处在较低水平上，为了应对外资进入的挑战，应当通过加大人力资本投入，改善行业内部结构。

随着外商投资手段的不断升级，以及我国经济结构由简单向复杂不断发展，近年来，外资并购逐渐成了外商投资方式的主流，而它对我国经济安全的影响也逐渐增大。陈华陈华，男，1967年7月生，经济学博士、教授、硕士生导师，现为山东财经大学当代金融研究所所长，主要研究方向为金融风险、金融脆弱性、金融理论与实务、项目风险与管控、财政绩效评估、地方财政风险及其管控等。其代表论文有《跨国并购管制与国家经济安全：西方经验做法及对中国的启示》等。（2006）认为当前外资的大举并购中蕴藏着危机，可能会导致我国市场被垄断，产业品牌、技术等被控制等问题，根据西方国家的做法，设置适当的外资进入负面清单是合理的，即对基于垄断市场或投机动机的跨国并购应该禁止，或进行适当的政府干预。李善民李善民，现任中山大学管理学院教授，企业管理专业财务与投资管理方向博士生导师，兼任中山大学本科教学指导委员会委员，美国国际财务与金融管理学会（Financial Management Association International）会员。其主要研究领域为兼并与重组、资本市场、公司治理，近期发表了论文《并购的价值创造、产业重组与经济安全国际会议综述》。（2010）通过实证研究发现，目前外资并购我国产业多具有正向作用，通过增加研发投入、改善管理等确实带动了行业整体竞争力的提高，而我国对产业控制力的下降则是利用外资进行产业升级的“成本”，然而，对于企图控制我国经济命脉产业、全产业链的并购，则需要审慎对待，必要时应采取政府干预。

第四种研究，涉及一些经济安全研究的交叉领域。比如王铮（2002）研究了气候保护支出对经济安全的影响；余翔余翔，华中科技大学教授、博士生导师，知识产权法方向学科带头人，中德知识产权研究所所长，中国专利代理人，德国洪堡奖学金获得者。目前在知识产权专业方面，主要从事知识产权教学和研究工作，主要研究方向为企业专利战略与技术创新、与国际贸易有关的知识产权、技术转移与许可证贸易。其先后主持或参加六项国家自然科学基金资助项目的研究工作，经济安全方面的代表作有《国家经济安全与知识产权危机预警和管理机制的构建》。（2004）研究了利用建立国家知识产权危机预警体系增强经济安全能力的思路；顾海兵（2008）提出建立《国家经济安全法》，以使对经济安全问题的处理程序化，并分析了这部法律的认识基础、法律基础和机构基础；徐维余徐维余，著有《我国外资并购中国家经济安全审查法律问题》及《外资并购安全审查法律比较研究》等文章。（2009）从法律角度，提出在法律层面界定国家经济安全，弥补当前法制的疏漏，以及通过“消除危险协议”来化解“国家经济安全”不易准确界定的弊端等建议。

综合前两部分的论述可知，经济安全研究虽然是世界众多国家关注的热点问题，但是根据各国自身的实际情况都有不同的侧重。美国与俄罗斯的研究主要是将经济安全作为国家安全战略的最重要的一环；而日本的研究更多的是将经济安全视为资源的保障供给；印度与中国都是发展中的大国，因此对经济安全问题的考虑的核心出发点仍然是保障经济发展。所以说，经济安全研究是具有国别特点的研究。正因为不同的国家对经济安全的研究的重点不一样，所以造成了经济安全研究的内容有些庞杂。为了能更好地借鉴“他山之石”，深入探讨经济安全问题，还需要在继承国内外研究的基础上进一步理清经济安全研究的方法论。

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